Bunyi dan keterangan
Keadaan: berlaku. Tingkat: Status diverifikasi advokat SPP.
dimiliki, rencana tindak lanjut untuk perbaikan, dan
pelaporan yang telah disampaikan kepada pihak berwenang;
f. fokus pada pengumpulan hal terkait ketentuan peraturan
perundangan-undangan, persyaratan pelaporan serta
rekomendasi terkait kepatuhan atas penerapan program APU
dan PPT dan melakukan pengkinian atas perubahan
peraturan;
g. menerapkan kebijakan dan prosedur dalam rangka
pengendalian atas CDD;
h. penyediaan kontrol yang memadai bagi Nasabah, transaksi
dan produk yang berisiko tinggi, seperti batasan transaksi
atau persetujuan manajemen;
i. memberikan pengawasan yang memadai terhadap pegawai
LKM yang melengkapi laporan, menerima hibah, memantau
aktivitas yang mencurigakan, atau terlibat dalam kegiatan lain
yang merupakan bagian dari penerapan program APU dan
PPT;
j. menilai tingkat kepatuhan penerapan program APU dan PPT
sesuai dengan deskripsi pekerjaan dan evaluasi kinerja dari
seluruh pihak terkait di internal LKM;
k. memastikan adanya kerangka kerja pengendalian bersama
bagi LKM yang tergabung dalam konglomerasi keuangan; dan
l. melakukan pengujian terhadap keefektifan dari pelaksanaan
program APU dan PPT dengan mengambil contoh secara acak
(random sampling) dan melakukan pendokumentasian atas
pengujian yang dilakukan.
VI. SISTEM INFORMASI MANAJEMEN
1. Penerapan program APU dan PPT harus didukung oleh sistem
informasi manajemen yang dapat mengidentifikasi, menganalisa,
memantau, dan menyediakan laporan secara efektif mengenai
karakteristik transaksi yang dilakukan Nasabah dengan
menggunakan parameter yang disesuaikan secara berkala dan
memperhatikan kompleksitas usaha, volume transaksi, dan risiko
yang dimiliki LKM.
teks hasil ekstraksi; rujuk naskah resmi
Sitasi: hal. 54 SEOJK 11/SEOJK.05/2021
PDF naskah resmi, halaman 54